昆山市人民政府文件

市政府关于印发昆山市工业技改基金管理暂行办法(试行)的通知

昆政发〔2017〕31号

【发布日期:2017年6月13日】

一  总则

第一条  为发挥政府资金的引导作用和放大效应,推动昆山市企业技术改造,促进经济和社会发展,根据《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔2016〕2800号)等规定,并结合昆山市实际情况,制定本办法。

第二条  本办法所称昆山市工业技改基金(以下简称 “昆山技改基金” ),是指由昆山市人民政府指定的国有企业(以下简称 “政府出资方” )出资,引领金融资本和社会资本投入实体经济,支持相关产业和领域发展,主要投资于企业股权投资等市场化行为。

第三条  昆山技改基金可以综合运用参股基金、联合投资、融资担保、政府出资适当让利等多种方式,充分发挥基金在贯彻产业政策、引导民间投资、稳定经济增长等方面的作用。

第四条  昆山技改基金按照 “政府引导、市场运作、科学决策、防范风险” 的原则进行运作。

二  目标和设立

第五条  昆山技改基金的目标如下:

1. 促进技术改造升级。推动昆山市先进装备制造企业技术升级与生产力提升,推进 “机器换人” 战略,加快 “工业4.0” 的升级换代。

2. 引导金融社会资金,鼓励融资租赁、银行、融资担保等金融机构在昆山市技术改造过程中发挥更加积极的作用,缓解企业融资难、融资贵的问题。

3. 促进企业健康发展。通过昆山技改基金对技改企业的资金投入,增强企业投资技改的信心,调动企业技改的积极性。发挥财政资金的杠杆效应,吸引金融社会资金积极参与,促进昆山市中小企业的健康发展。

4. 发挥市场积极作用。发挥市场在资源配置中的决定性作用,转变财政资金无偿使用为有偿使用的新思路,适应中国加入世界贸易组织后的实际形势。

第六条  昆山技改基金的设立:

1. 基金规模:不超过15亿元人民币。分期募集,第一期募集规模不低于5亿元人民币,第一期募集资金使用至资金总额的70%后且成效显著,启动后续资金募集计划。

2. 注册地址:江苏省昆山市

3. 组织形式:有限合伙企业

第七条  昆山技改基金的社会资金应采取私募方式向具备一定风险识别和承受能力的合格机构投资者募集。昆山技改基金社会资金募集行为应符合相关法律法规及国家有关部门规定。

第八条  昆山技改基金各出资方(以下简称 “基金出资方” )应当按照现行法律法规,制定昆山技改基金的合伙协议(以下简称 “基金合伙协议” ),明确昆山技改基金设立的政策目标、基金规模、存续期限、出资方案、投资领域、决策机制、基金管理机构、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配等条款。

三  管理和托管

第九条  基金管理人管理昆山技改基金的基金资产,总体负责昆山技改基金的日常管理事务。基金管理人履行下列职责:

1. 制定投资方案,并对所投企业进行监督、管理;

2. 按基金合伙协议的约定向基金投资者披露基金投资运作、基金管理信息服务等信息。定期编制基金财务报告,经有资质的会计师事务所审计后,向基金合伙人会议报告;

3. 基金合伙协议、基金管理协议中确定的其他职责。

第十条  昆山技改基金的基金管理人应符合以下条件:

1. 在中国大陆依法设立的公司或合伙企业,实收资本不低于1000万元人民币;

2. 至少有3名具备3年以上资产管理工作经验的高级管理人员;

3. 基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近三年无重大违法行为;

4. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

5. 有良好的内部治理结构和风险控制制度。

第十一条  昆山技改基金应将基金资产委托给商业银行(以下简称 “托管人” )进行托管。昆山技改基金与托管人签订托管协议,托管人按照协议约定对昆山技改基金托管专户进行管理。昆山技改基金托管人履行下列职责:

1. 安全保管所托管昆山技改基金的全部资产;

2. 执行基金管理人发出的投资指令,负责基金名下的资金往来;

3. 依据托管协议,发现基金管理人违反国家法律法规、基金合作协议或基金合伙人会议决议的,不予执行;

4. 出具基金托管报告,向基金管理人报告并向主管部门提交年度报告;

5. 基金合伙协议、基金托管协议中规定的其他职责。

四  投资运作和风险控制

第十二条  昆山技改基金主要投资范围限于昆山市经济和信息化委员会备案入库的技改项目库,主要为产业技术升级改造、环保节能技术改造、安全生产升级改造类项目。项目库由昆山市经济和信息化委员会实行定期动态调整。

第十三条  昆山技改基金应在基金合伙协议中明确约定拟投资的产业领域、地域及规模,具体为:

1. 拟投资的产业领域应当为产业转型技术改造相关领域;

2. 投资于产业转型技术改造相关领域的比例不得低于基金募集规模或承诺出资额的80%;

3. 落地昆山当地的项目比例亦不得低于基金募集规模或承诺出资额的80%。

第十四条  昆山技改基金可以投资于:

1. 未上市企业股权,包括但不限于以法人形式设立的技改项目、基础设施项目、重大工程项目等未上市企业的股权;

2. 基金合伙协议约定的符合国家产业政策的其他投资形式。

昆山技改基金闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。

第十五条  昆山技改基金对单个企业的投资额不得超过基金资产总值的20%且不得超过被投资企业总股本的30%,同时不得从事下列业务:

1. 名股实债等变相增加政府债务的行为;

2. 公开交易类股票投资,但以并购重组为目的的除外;

3. 直接或间接从事期货等衍生品交易;

4. 为企业提供担保;

5. 承担无限责任的投资;

6. 从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

7. 投资期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

8. 向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

9. 吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

10. 发行信托或集合理财产品募集资金;

11. 其他国家法律法规禁止从事的业务。

第十六条  昆山技改基金应当遵照国家有关财务管理和风险管理制度等规定,建立健全内部控制和外部监管制度,建立投资决策和风险约束机制,确保昆山技改基金的投资活动在风险可控的前提下有序运作,切实防范昆山技改基金运作过程中的潜在风险。

第十七条  昆山技改基金的风险控制应涵盖项目选择、项目投资、项目管理、项目退出和项目清算等各项环节。

第十八条  昆山技改基金要创新金融合作模式,积极利用担保、保险等各类市场化金融方式缓释风险,鼓励合作银行遴选符合条件的风险偏好投资者参与基金募资,有效发挥政策性引导基金作用。各基金参与方及主管部门须认真细化相关协议,在合法合规的基础上予以支持。

第十九条  基金管理人要加强对投资项目运营情况的跟踪,对投资项目实行全过程动态管理,及时审查、发现和排除项目执行中的风险和隐患。基金管理人应定期向基金出资方报送投资项目管理报告、基金财务报表等文件资料。

五  收益和分配

第二十条  昆山技改基金的收益来源如下:

1. 股权投资分红收益及股权转让增值收益;

2. 债权投资收入;

3. 其他合法收入等。

第二十一条  基金出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。投资基金的亏损应由基金出资方共同承担,政府出资方应以出资额为限承担有限责任。

第二十二条  为更好地发挥政府出资的引导作用,由政府出资的基金收益部分可作适当让利,但不得向其他基金出资方承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。

六  终止和退出

第二十三条  昆山技改基金的存续期为五年,其中项目投资期三年,退出期二年。

第二十四条  根据实际运行情况,在基金存续期限届满前一年内,经基金出资方一致同意,昆山技改基金的存续期限最长可延展一年,即基金存续期限最长不得超过六年。

第二十五条  有下述情况之一的,政府出资可无需其他出资人同意,选择提前退出:

(一)投资基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

(二)政府出资拨付投资基金账户一年以上,基金未开展投资业务的;

(三)基金投资领域和方向不符合政策目标的;

(四)基金未按章程约定投资的;

(五)其他不符合章程约定情形的。

第二十六条  昆山技改基金存续期限届满后,基金管理人和基金出资方应积极组织开展基金清算工作,具体清算流程由基金出资方在基金合伙协议中明确约定。

七  监督管理

第二十七条  基金协调小组应建立昆山技改基金的绩效评价制度,按年度对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展评价,有效应用绩效评价结果。

第二十八条  财政、审计部门应对昆山技改基金的运行情况进行审计和监督。

第二十九条  基金管理人员因滥用职权、玩忽职守或其他故意或重大过失行为导致昆山技改基金遭受损失的,相关责任人将被依法追究法律责任。

八  附则

第三十条  本办法由昆山市经济和信息化委员会负责解释。

第三十一条  本办法自发布之日起施行。本办法未尽事宜,法律法规和监管部门有规定的,从其规定;未规定的,按照后续相关方的相关约定处理。